4 de mayo de 2018, 18:36 p.m. / hace 17 días

DATOS-Regulador de valores de México lucha por identificar a infractores

(Agrega comentarios de Intercam)

CIUDAD DE MÉXICO, 4 mayo (Reuters) - La Suprema Corte de Justicia de México sentó un precedente importante en febrero que facilitaría que el regulador bancario y de valores CNBV pueda identificar a infractores, lo que hasta ahora había sido bloqueado por amparos.

Al menos 13 ejecutivos y empresas mexicanas han presentado demandas para impedir que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) use las facultades que se le otorgaron en 2014 para publicar sanciones, de acuerdo con funcionarios, documentos judiciales y la base de datos de la CNBV.

A continuación algunos de los casos más importantes en los que la CNBV ganó el derecho en tribunales para publicar detalles limitados de las sanciones:

* El grupo financiero Intercam recibió 11 multas en junio del año pasado por un total de 59 millones de pesos (3.2 millones de dólares) por controles laxos para prevenir lavado de dinero, incluido el no reportar operaciones sospechosas.

Intercam precisó a Reuters en un comunicado que las multas se impusieron por “faltas administrativas en los reportes y en algunos procesos de prevención” y que “en ningún momento hubo lavado de dinero en nuestra organización”.

La firma añadió que está en proceso de apelación de las multas debido a “la desproporcionalidad del monto por la poca gravedad de las observaciones y a la duplicidad de éstas”, ya que algunas operaciones fueron migradas de la casa de bolsa al banco y ambas unidades fueron multadas por el mismo motivo.

* El director general, Humberto Garza, y el director de Finanzas, Abelardo García, de la cadena minorista y de servicios financiero Grupo Famsa fueron multados con casi 3.9 millones de pesos (204,000 dólares) cada uno en noviembre del año pasado por presentar resultados de 2015 que no cumplían con las normas contables.

En una respuesta a preguntas de Reuters, Famsa dijo: “Las multas fueron pagadas en tiempo y forma. Sin embargo, se impugnaron todas las sanciones, y están vigentes aún dichos procesos”.

* Garza también fue amonestado, sin recibir una multa, en noviembre por no revelar información relevante. Famsa recibió una multa de 4.6 millones de pesos (241,000 dólares) en la misma investigación, confirmó la compañía.

* Raúl Revuelta Musalem, exdirector financiero de la constructora OHL México, recibió una multa de 1.4 millones de pesos (73,000 dólares) en marzo de 2016 por presentar información errónea sobre los estados financieros de la empresa a principios de 2015.

Revuelta, quien fue nombrado director general de Grupo Aeroportuario del Pacífico en febrero de este año, declinó hacer comentarios.

1 dólar = 19.0850 pesos mexicanos Reporte de Michael O'Boyle

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