11 de diciembre de 2012 / 7:27 / hace 5 años

ACTUALIZA 2-HSBC pagará multa récord 1.900 mln dlrs en caso lavado dinero

* Mayor penalidad jamás impuesta a banco

* Ejecutivo de HSBC se disculpa, admite quiebre de controles

* Acciones de HSBC caen 0,3 pct, multa en línea con lo esperado (Cambia redacción, agrega cargos EEUU)

Por Carrick Mollenkamp y Brett Wolf

11 dic (Reuters) - HSBC Holdings Plc acordó pagar 1.920 millones de dólares para resolver una investigación criminal de varios años de fiscales estadounidenses que acusaron al mayor banco de Europa de no obligar a la aplicación de reglas destinadas a impedir el lavado de dinero criminal.

El Departamento de Justicia de Estados Unidos acusó el martes a HSBC de no mantener un programa efectivo contra al lavado de dinero y de no realizar un control adecuado sobre ciertas cuentas.

En documentos presentados en una corte federal en Brooklyn, también acusó al banco de violar leyes de sanciones al hacer negocios con Irán, Libia, Sudán, Burma y Cuba.

HSBC admitió la falla en los controles y se disculpó por su conducta.

“Aceptamos la responsabilidad de nuestros errores del pasado. Hemos dicho que estamos profundamente apenado por ellos, y lo hacemos de nuevo. El HSBC de hoy es una organización fundamentalmente diferente de la que cometió esos errores”, dijo el presidente ejecutivo Stuart Gulliver.

“En los últimos dos años, bajo el nuevo liderazgo, hemos adoptado medidas concretas para corregir lo que salió mal y para participar activamente con las autoridades gubernamentales en sacar a la luz y hacer frente a estas cuestiones”, agregó.

El banco accedió a renunciar a 1.256 millones de dólares y e retener a un monitor de cumplimiento para resolver los cargos a través de un acuerdo de juicio diferido.

El acuerdo ofrece nueva información sobre fallas de HSBC para controlar adecuadamente transacciones vinculadas a México, cuyos detalles fueron informados en el verano boreal en una investigación integral por parte del Senado de Estados Unidos.

La comisión del Senado dijo que HSBC falló a la hora de mantener controles diseñados para impedir el lavado de dinero por parte de cárteles de la droga, terroristas y evasores tributarios, al actuar como financista de clientes que enviaban fondos desde lugares como México, Irán y Siria.

El banco no fue capaz de monitorizar apropiadamente 15.000 millones de dólares en transacciones en dinero entre mediados del 2006 y mediados del 2009 y tuvo un personal inadecuado y una alta facturación en sus unidades de cumplimiento, dijo en junio el informe de la comisión del Senado.

El banco dijo que también espera llegar a un acuerdo con el organismo de control británico Financial Services Authority. La entidad declinó a realizar comentarios.

PENALIDADES

Bancos estadounidenses y europeos han accedido a acuerdos con los reguladores de Estados Unidos por un total de alrededor de 5.000 millones de dólares en los últimos años por cargos de que violaron sanciones estadounidenses y no detectaron transacciones ilícitas.

Ningún banco o ejecutivo bancario, sin embargo, ha sido acusado ya que los fiscales han utilizado en lugar procesamientos diferidos.

HSBC dijo que pagaría 1.921 millones de dólares, seguirá cooperando plenamente con las autoridades reguladoras y del orden y adoptará medidas adicionales para fortalecer sus políticas y procedimientos de cumplimiento de normas. Los fiscales estadounidenses acordaron posponer o renunciar a un enjuiciamiento.

El mes pasado, HSBC dijo a los inversores que habían separado 1.500 millones de dólares para cubrir las multas o sanciones derivadas de la investigación y advirtió que los costos podrían ser significativamente mayores.

El analista Jim Antos de Mizuho Securities, dijo que el comunicado del martes indica unos 420 millones de dólares extra para los costos del acuerdo, calificándola de una cifra “trivial” en términos de valor contable de la empresa. “Pero en términos de dinero real, que es una enorme multa a pagar”, dijo Antos.

Las acciones de HSBC cayeron un 0,3 por ciento durante los primeros negocios en Londres, a 639 peniques, en línea con un índice bancario europeo levemente más débil. Sus papeles en Hong Kong avanzaban un 0,3 por ciento, a 79,70 dólares de Hong Kong.

“Ha sido dañino para la marca, aunque no tan malo como podría haber sido”, comentó Ian Gordon, analista de Investec Securities en Londres.

HSBC dijo que elevó el gasto en sistemas contra el lavado de dinero en cerca de nueve veces entre el 2009 y el 2011, que abandonó algunas relaciones de negocios y que retiró bonos para altos ejecutivos.

Citó, además, la contratación en enero del ex alto funcionario del Departamento del Tesoro estadounidense Stuart Levey como máximo jefe legal como evidencia de su determinación a cambiar. (Reporte adicional de Lawrence White y Michael Flaherty en Hong Kong, Steve Slater en Londres y Aruna Viswanatha en Washington. Editado en español por Carlos Aliaga/Patricio Abusleme)

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